実014 却下　実用新案には拒絶はない | 医科学・知財勉強帖 MedSciTechNotes

実用新案では、「中身（新規性や進歩性）を審査して拒絶する」ということはありません。しかし、「門前払い（形式不備など）」による拒絶（却下）は存在します。

この「拒絶がない」と言われる仕組み（無審査登録制度）について整理しましょう。

1. なぜ「拒絶がない」と言われるのか？
特許出願では、特許庁の審査官が「これには新しい発明が含まれているか？」「容易に考えつくものではないか？」といった**中身の審査（実体審査）**を行います。ここでNOと言われると「拒絶査定」を受けます。
一方、実用新案は**「無審査登録制度」**を採用しています。
* 実体審査を行わない: アイデアの新しさや高度さはチェックされません。
* 早期登録: 書類さえ整っていれば、出願から半年程度（特許は数年かかることも）で登録されます。
つまり、「中身がショボいからダメ！」という理由での拒絶は、実用新案には存在しません。

2. でも、絶対に登録されるわけではない？（基礎的要件）
ここが落とし穴です。「何でもかんでも登録できる」わけではありません。
中身の審査はしませんが、**「基礎的要件」と「方式」の審査は行われます。これらをクリアできないと、登録されず却下（実質的な拒絶）**されます。
【ここで引っかかるとダメ（拒絶・却下）】
* 物品の形状・構造ではないもの: 方法（レシピや製造フロー）、液体、プログラムなどは実用新案の保護対象外です。
* 公序良俗に反するもの: 反社会的なデバイスなど。
* 書類の不備: 必須項目が抜けている、手数料が支払われていないなど。

4. 重要な注意点：権利行使のハードル
「拒絶されないなら、とりあえず実用新案を出しておけばいいのでは？」と思うかもしれませんが、ここに大きなリスクがあります。
> 警告・権利行使には「実用新案技術評価書」が必要
>
中身を審査せずに登録してしまっているため、その権利が「本当に有効か（新規性があるか）」は誰にもわかりません。
そのため、他社に対して「権利侵害だ！やめろ！」と警告したり訴えたりする前には、特許庁に評価を依頼し、**「この権利は有効ですよ」というお墨付き（肯定的な評価書）**を得る義務があります。
もし、この評価書で「新規性なし（無効理由あり）」と判定されたまま権利を行使すると、逆に相手から損害賠償を請求されるリスクがあります。

まとめ
* 実用新案には、「中身の良し悪し」による拒絶はない。
* ただし、「形式や対象」が間違っていると却下（拒絶）される。
* 簡単に登録できる分、権利として使う時のハードル（技術評価書）が高い。
「入り口（登録）は広いけれど、出口（権利行使）は狭い」というイメージを持つと分かりやすいかもしれません。

実用新案技術評価書の中身を一言で言うと、**「その権利が『本物（有効）』かどうかの通信簿」**です。
無審査で登録された実用新案に対して、特許庁の審査官が後から**「本当に新規性や進歩性があるか？」**を調査し、その結果をズバリ書いてくれます。
この評価書には、一番重要な**「評価（ランク）」**が記載されています。これがすべての判断基準になります。

1. 運命を分ける「6段階評価」
評価書の中には、請求項（権利範囲）ごとに**「1」～「6」の数字**が書かれています。これが通信簿の成績です。
| 評価ランク | 判定 | 意味（ざっくり） |
|—|—|—|
| 評価 6 | 合格 | 「◯」有効な権利である可能性が高い。
（登録を否定するような文献は見つからなかった） |
| 評価 1～5 | 不合格 | 「×」無効になる可能性が高い。
（すでに似た技術がある、簡単に思いつく、などの理由あり） |
* 評価6（肯定的見解）: これが出れば、堂々と「ウチの権利を侵害するな！」と他社に警告できます（※ただし100%絶対ではありません）。
* 評価1～5（否定的見解）: これが出てしまった場合、その権利は**「実は無効である（登録されるべきではなかった）」**と判断されたことになります。この状態で他社に警告すると、逆に「無効な権利で脅してきた」として損害賠償請求をされるリスクがあります。

2. 具体的に何が書かれているの？
書類はシンプルで、主に以下の3つの要素で構成されています。
* 評価の結論（ランク）
   * 例：「請求項1に係る考案：評価6」
* 引用文献（証拠）
   * 評価1～5（不合格）の場合、「なぜダメなのか」を示す証拠として、過去の特許や論文（先行技術文献）がリストアップされます。
   * 「この文献Aに、あなたのアイデアと同じことが書いてありますよ」という指摘です。
* 対比説明
   * あなたの考案と、引用文献の技術を比べ、「どこが同じで、どこが容易に思いつくか」という審査官のロジックが書かれています。
3. もし「不合格（評価1～5）」だったらどうする？
評価書を見て「うわ、評価2（進歩性なし）だ…」となっても、即座に権利が消滅するわけではありません。しかし、そのままでは使い物にならない（武器にならない）権利です。
この場合、選択肢は主に2つです。
* 訂正する（訂正請求）:
   * 権利の範囲を狭く絞り込む（例：「椅子」→「〇〇な機能を持つ金属製の椅子」）ことで、引用文献との違いを明確にし、有効な権利に変えようと試みます。
   * ※ただし、訂正できる回数や時期には制限があります。
* 諦める（放棄）:
   * 権利を維持する価値がないと判断し、権利を放棄します（無駄な年金コストをカット）。
まとめ
* 実用新案技術評価書は、「権利の有効性を判定する通信簿」。
* **「評価6」**だけが、権利行使のチケットになる。
* **「評価1～5」**が出たら、そのままでは使えない（訂正するか諦める）。
こう見ると、**「とりあえず登録は簡単だけど、いざ『評価書』を取ってみたらボロボロ（評価1～5）だった」**というケースが実用新案には非常に多いのです。これが「実用新案は使いにくい」と言われる最大の理由ですね。

実用新案の最も怖いところであり、特許と大きく違う点ですが、評価書の評価が悪かったからといって、「その評価はおかしい！審判だ！」と不服を申し立てる（審判請求する）ことはできません。
評価書の結果はあくまで「特許庁の鑑定意見」であって、「処分（行政決定）」ではないため、争う道が閉ざされているのです。
少し複雑な部分なので、2つのパターンに分けて整理しましょう。

パターンA：訂正はできたが、評価が低いままだった場合
（「訂正して範囲を絞ったけど、それでも『評価1（新規性なし）』と言われた」ケース）
* 審判・訴訟：できません。
* 理由：実用新案技術評価書の結果に対しては、法的に文句を言う手段がありません。「この評価書は間違っている！」と裁判所に訴えることもできません。
* 結果：その実用新案権は「死に体（使えない権利）」のまま残り、権利行使を諦めるしかなくなります。

パターンB：訂正そのものが認められなかった場合
（「訂正のルール（範囲を広げてはいけない等）を破っているため、訂正を却下する」と言われたケース）
* 審判・訴訟：できます。
* 流れ：特許庁に対して「訂正を認めてくれ」という審判を起こし、それでもダメなら知財高裁へ訴訟（審決取消訴訟）に行くことができます。
* 実情：ただし、これはあくまで「訂正の手続き」の話です。これに勝っても、評価書の評価（ランク）が良くなる保証はありません。
では、いつ「審判」や「訴訟」になるのか？
実用新案で泥沼の戦い（審判・訴訟）になるのは、あなたが**「ダメ元で権利行使をした時」や「ライバルに喧嘩を売られた時」**です。

1. 無効審判（むこうしんぱん）
ライバル会社が、「お前の実用新案はショボいから消してやる」と特許庁に訴え出ることです。
* ここで初めて、特許庁の審判官（3人組）が本格的に**「この権利は有効か無効か」**をジャッジします。
* ここで「無効」という審決（判決のようなもの）が出されると、権利は初めから無かったことになります。

2. 審決取消訴訟（しんけつとりけしそしょう）
上記の無効審判で負けた側（権利者またはライバル）が、**「特許庁の判断はおかしい！裁判所で決着だ！」**と訴えるケースです。
* 場所は**「知的財産高等裁判所（知財高裁）」**になります。
恐怖の「実用新案あるある」ルート
実用新案における「失敗の典型例」を見ると、リスクがよく分かります。
* 登録：無審査ですぐ登録。「やった！権利化できた！」
* 警告：ライバルの真似商品を見つけ、「権利侵害だ！」と警告状を送る。
* 反撃：ライバルが「評価書取ってみろよ、どうせ無効だろ」と言い返す。
* 評価：慌てて評価書を請求したら**「評価2（進歩性なし）」**が出る。
* 詰み：
* 評価書に対して不服申立（審判）はできない。
* 警告してしまったため、ライバルから「不当な権利行使で営業妨害された」として損害賠償請求される。

まとめ
* 評価書の結果（中身）には、文句（審判・訴訟）を言えない。一発勝負に近い。
* 訂正の手続きミスに対しては、争うことができる。
* 本格的な審判・訴訟になるのは、ライバルから「無効審判」を請求された時。
「手軽に取れるけれど、一度『ダメ（低い評価）』というレッテルを貼られると、名誉挽回のチャンスがほとんどない」。これが実用新案の厳しさです。
こうなると、「じゃあ最初から特許で出しておけば、審査官とやり取り（意見書・補正書）して粘れたのに…」という後悔につながりやすいんですね。

ここまで「怖い話」ばかりしてしまったので、「なんでこんな制度があるの？」と不思議に思いますよね。
実は、ビジネスの現場では、「あえて実用新案を選ぶ」という賢い戦略が存在します。特許にはない**「スピード」と「手軽さ」**が最大の武器になるからです。
実用新案が輝く4つのメリットを整理しましょう。

1. 圧倒的なスピード（ライフサイクルの短い商品に最適）
特許は権利になるまで数年かかりますが、実用新案は出願から2〜3ヶ月で登録されます。
【こんな商品に最強】
* スマホケース、文房具、流行のおもちゃ
* 「半年〜1年でブームが終わる商品」や「来月のクリスマス商戦に間に合わせたい商品」の場合、特許を待っていたら商機を逃します。
* 「商品発売と同時に『登録第◯◯号』とパッケージに書きたい！」というニーズに応えられます。

2. コストが安い（「小さなお宝」を守る）
審査がない分、費用が格段に安く済みます。
* 特許：出願〜登録まで数十万円〜（弁理士費用含むと高い）
* 実用新案：その半分〜3分の1程度で済むことも。
* 「ちょっとした工夫（改良）」で、そこまで莫大な利益は見込めないけれど、他社にタダで真似されるのは嫌だ…という**「小粒なアイデア」**を守るのに適しています。

3. 「カカシ」としての抑止力
ここが実用的なメリットです。評価書がなくても、登録さえされていれば**「実用新案権」という立派な権利**です。
* 他社への心理的プレッシャー:
ライバル会社があなたの製品を見て「真似したいな」と思った時、パッケージに「実用新案登録済」と書いてあると躊躇します。
「この権利が有効か無効か」を調べるには、お金を払って評価書を取ったり、弁理士に相談したりする必要があります。**「わざわざ調査するコストや手間」自体が参入障壁（カカシ効果）**になるのです。

4. 実は「後出しジャンケン」ができる（特許への変更）
これが一番の裏技です。
とりあえず実用新案で出しておいて、**「やっぱりこれ、すごく売れた！もっと強力に守りたい！」となった場合、一定条件下なら後から特許出願に切り替える（変更する）**ことができます。
* 条件: 出願から3年以内、かつ「評価書」をまだ請求していないこと。
* 戦略:
   * とりあえず安くて早い実用新案でキープ。
   * 商品がヒットしたら、特許に変更してガッチリ守る。
   * 売れなかったら、そのまま実用新案で終わらせる（コスト節約）。
   * ※この「様子見」ができるのは大きなメリットです。

実用新案における「形式不備」には、実は2つのレベルがあります。それぞれ根拠条文が異なります。
結論から言うと、実用新案法特有の**「第14条（出願の却下）」**が最も重要です。

1. 【最重要】「基礎的要件」違反による却下
「中身の審査はしないけど、最低限これは守ってね」という実用新案特有のルール（基礎的要件）を守らなかった場合の却下です。
> 実用新案法第14条（出願の却下）
> 特許庁長官は、・・・（中略）・・・手続の補正をすべきことを命じた場合において、その者が指定された期間内にその補正をしないときは、その実用新案登録出願を却下することができる。
>
この「前段階」として、「直せ！」と命令する条文があります。
> 実用新案法第6条の2（審査官による命令）
> 特許庁長官は、実用新案登録出願が次の各号のいずれかに該当するときは、・・・（中略）・・・手続の補正をすべきことを命ずることができる。
>
【第6条の2 でチェックされる「基礎的要件」】
* 物品の形状、構造ではないもの（方法、材料、プログラムなど）
* 公序良俗違反
* 請求項の記載不備（書き方が不明確など）
* 単一性違反（無関係な発明を一度に出願している）
→ これらに違反すると第6条の2で補正命令が出て、無視すると第14条で却下されます。

2. 一般的な「方式」違反による却下
これは特許など他の知財と共通する、「書類のハンコがない」「手数料が足りない」といった事務的なミスです。
実用新案法が、特許法のルールを「借ります（準用）」という形をとっています。
> 実用新案法第2条の3（特許法の準用）
> 特許法第17条（手続の補正）及び第18条（手続の却下）・・・の規定は、実用新案登録出願に準用する。
>
> （読み替え後のイメージ）
> 手数料未納や様式違反がある場合、特許庁長官は補正を命じ、それに従わない場合は手続を却下する。
>